注意!这三类实体申请澳洲AFS外汇牌照 需提交更多资料

天眼APP讯 : 近日,澳大利亚ASIC就AFS外汇派司申请发出了新的要求,要求特定申请人供给进一步消息。同时,ASIC暗示将尽快更新AFS牌拍照关的监管指引,以及相关的申请、更改

·拟供给特定金融办事及金融产物的机构,必需供给额外的非焦点证明文件(第3类)。

此中:“担任人员”是法人集体的担任人,担任施行与持有AFS牌拍照关的职责。相关完整定义,请参阅《公司法》第9条;获取国度犯罪记实查抄可能需要≥6周的时间,申请人应提前预备好这些材料。

所有受或成心成为APRA监管的机构的申请人,必需供给下列相关申请人担任人的文件:

获得国度犯罪记实查抄可能需要六周或更长时间。申请人在申请前应为其担任的司理获得这些查抄。

作为AFS派司或变动申请的一部门,其在申请中需要额外供给的非焦点证明也已在响应表格中列出。相关非焦点证明的指点,也可在响应的监管指南部门找到。

衍生品:1)衍生品证明;2)办理好处冲突的放置;3)合规放置;4)风险办理系统声明;

外汇合约:1)外汇营业报表;2)办理好处冲突的放置;3)合规放置;4)风险办理系统声明等等。

申请人已提名一名担任司理,该司理是另一AFS持牌者的高级人员,或受雇于或受聘于另一AFS持牌者:办理好处冲突的放置

ASIC在2018年12月对AFS的派司要求进行了审查。经审查、会商后,ASIC对派司申请人作出了以上要求。

相关要求供给以上所述的材料及文件、相关表格、以及相关参阅材料等,以获取所需。

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